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原计划6月12日开始路演的浙商证券ipo之路再次受挫。

北京时间6月6日“零时差”拿到了《常州股民和浙商证券违规“代客炒股”纠纷媒体交流会》的邀请函。文件显示,2015年,长洲股东金光华与浙商证券签订了5000万元《投顾服务协议》,但在此期间,浙商证券违规操作造成了2000万元的巨额损失。目前,南京中院已经受理了我(金光华)对浙商证券的诉讼。

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文件内容显示,常州股民金光华称,2015年,在时任浙江证券江苏分公司总经理助理苏某的提议下,本人在浙江证券开户并存入5000万元,2015年底与浙江证券签订《投顾服务协议》。

“期间,浙商证券违规操作,严重违反《证券法》、《证券经纪人管理暂行规定》相关规定,造成2000万元巨额损失。直到今天,浙商证券也没有就此事拿出一个合理的推荐一个网上买球的软件的解决方案。”

“事件曝光后,新京报、法制周末、新华网、the paper、腾讯、新浪、网易等各大媒体都进行了报道。目前南京中院已经受理了我对浙商证券的诉讼。”

在文件中,金光华还说,“作为一个弱势股东,我的力量是微薄的。作为即将ipo上市的机构,浙商证券实力雄厚,但我相信正义只会迟到,绝不会缺席。6月7日,我将在金融街洲际酒店召开“股东的眼泪”媒体沟通会,向媒体朋友们讲述这一事件的全部真相和细节,并通过公布事件发生过程中的所有视频和录音,感谢大家来到现场。同时,在本次沟通会中,我还将在新浪微博和花椒进行文字和视频直播,欢迎大家关注。”

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据此前媒体报道,金光华代浙商证券炒股纠纷发生后,浙商证券总部谈判人员向金光华表示,苏海明在《投顾服务协议》和《补充协议》上签字是其个人行为,其涉嫌伪造印章已被浙江警方立案侦查。

5月8日,浙江证监局发布《关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,认定“苏海明于2015年12月至2016年12月期间,私自接受多名客户买卖证券;但公司未能及时处理客户账户异常交易的预警信息,未能及时发现并纠正员工的错误;公司江苏分公司员工苏海明入职管理和执业管理不到位,未能有效防控员工违法违规风险。上述行为违反《证券法》等相关规定,我局决定采取行政监督管理措施,责令你公司改正。”

该决定还提到,“上述事实反映出贵公司全体员工的合规文化尚未有效建立,个别员工的风险意识较弱。在防范从业人员私自接受客户委托买卖证券和代理客户行为方面,存在内控制度不完善、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题。并对员工私自接受客户买卖证券的行为进行全面检查和整改。”

今年5月2日晚间,经过近三年的等待,浙商证券ipo终于过会。但证监会也对其进行了询问:包括发行人在委托理财、投资顾问、投行业务持续督导等方面的不规范行为,以及产生诉讼纠纷的原因;发行人评级被下调的影响,内部控制是否存在重大缺陷;发行人为子公司提供流动资金是否合法合理等。

不过,浙商证券并未对这些问询进行认真回复。只是更新后的招股说明书对内控问询给出了模糊的解释:“经核查,保荐人认为:浙商证券于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》及相关规定、中国证监会《证券公司内部控制指引》及相关具体规范在所有重大方面保持了有效的内部控制。”

然后,bec

浙商证券表示,公司根据询价结果确定发行价格为8.45元/股,对应的2016年稀释非市盈率为22.98倍,高于中证指数有限公司发布的同行业上市公司平均市盈率(18.39倍),因此,根据《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告[2014]第4号)的相关规定, “拟发行价格(或发行价格区间上限)对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率的,发行人和主承销商应当在网上申购前三周内连续发布专项投资风险公告(以下简称风险公告),每周至少发布一次。 综上所述,公司延期三周发行是符合证监会相关规定的,并非公司本意。

文/齐文健

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